往期回顾

　　为进一步落实“我为群众办实事”，增强与市场主体沟通交流。近期上交所在上海、嘉兴等地面向证券公司和机构投资者举办了两期证券交易合规管理培训。来自证券公司的合规风控负责人和业务骨干以及机构投资者的交易或合规风控部门相关人员共计95人参加了培训。

　　上交所以培训为契机，向参加培训人员宣导了当前市场监管形势下交易所发挥一线监管职能，通过“案例详解”的形式，向参加培训人员详细剖析了典型证券异常交易行为的监管认定逻辑和标准，帮助学员更全面更准确地了解上交所证券异常交易监管的相关标准，切实把握证券交易合规管理工作的要求，提升自我履职能力等。除此之外，针对不同培训对象设置差异化课程。面向证券公司开设会员客户管理课程，重点讲解今年修订发布的《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2号——会员客户交易行为管理》，以便会员更好地履行客户交易行为管理职责，共同维护市场交易秩序；面向机构投资者开设科创板网下投资者行为规范课程，讲解科创板网下询价制度安排，解析监管实践及典型案例，帮助网下投资者全面梳理合规要点，及时宣导监管要求。

　　上交所持续开展学员需求调研。从培训课程偏好、培训组织形式、监管信息获取渠道等多方面进一步了解学员培训需求，聚焦学员合规从业过程中遇到的挑战，从而更好的设置培训课程体系，提升上交所培训服务质量。

　　后续，上交所将根据工作需要，继续举办类似的培训班，增强与市场主体沟通交流，传达交易监管理念，共同维护市场的正常交易秩序和稳健运行。